Curso Cumplimiento Normativo

Presentación del Curso

El curso de Cumplimiento Normativo (Compliance) entrega las herramientas necesarias para diseñar, implementar y supervisar un sistema eficaz de prevención de riesgos legales dentro de una organización.

En el contexto chileno, el compliance cobra especial relevancia tras la entrada en vigencia de la:

• Ley N° 21.595 (Delitos Económicos y Medioambientales)

• Ley N° 20.393 (Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas)

Este curso permite comprender cómo prevenir delitos corporativos y reducir la exposición a sanciones penales, administrativas y reputacionales.

Objetivo General

Diseñar e implementar un Modelo de Prevención de Delitos (MPD) y un sistema de cumplimiento normativo adaptado a la realidad organizacional chilena.

Módulo 1: Fundamentos del Compliance

• Concepto y evolución del cumplimiento normativo

• Gobierno corporativo y ética empresarial

• Cultura organizacional y gestión del riesgo

• Rol del Oficial de Cumplimiento

Módulo 2: Marco Jurídico del Compliance en Chile

• Responsabilidad penal de las personas jurídicas

• Delitos económicos y nuevas exigencias regulatorias

• Rol de la Superintendencia y organismos fiscalizadores

• Responsabilidad de directores y gerentes

Módulo 3: Identificación y Evaluación de Riesgos

• Mapa de riesgos legales

• Matriz de riesgos

• Evaluación de probabilidad e impacto

• Riesgos penales, laborales, tributarios y ambientales

Módulo 4: Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

• Estructura del MPD

• Canales de denuncia

• Protocolos internos

• Due diligence de proveedores

• Capacitación y difusión interna

Módulo 5: Implementación y Monitoreo del Sistema

• Auditorías internas

• Indicadores de cumplimiento

• Mejora continua

• Gestión documental

• Evidencia y trazabilidad

Módulo 6: Compliance Sectorial

• Compliance en empresas públicas

• Compliance en municipalidades

• Compliance en sector inmobiliario

• Compliance en minería

• Compliance en instituciones financieras

(Aquí puedes cruzarlo perfectamente con tus líneas de AcademiaMunicipal, Colegio Inmobiliario o Colegio Minero.)

Competencias que Desarrolla el Curso

✔ Identificar riesgos legales en la organización
✔ Diseñar políticas internas de prevención
✔ Implementar controles efectivos
✔ Reducir responsabilidad penal empresarial
✔ Fortalecer la cultura ética corporativa

Metodología

• Material descargable

• Casos prácticos reales

• Evaluación final online

• Certificado OTEC

Perfil de Egreso

El participante estará capacitado para desempeñarse como:

• Encargado de cumplimiento

• Asesor en prevención de delitos

• Apoyo en áreas jurídicas y administrativas

• Consultor interno en gestión de riesgos